“关键四招”推动中南钻石法律与合规管理能力全面提升

2022年，中南钻石以习近平法治思想为指导，全面贯彻落实法治央企建设要求，扎实推进“合规管理强化年”各项工作，力求全面覆盖、突出重点，立足“上下联动”、“点面结合”、“内外兼修”、“纵横呼应”四个合规管理着力点，打出一套组合拳，推动中南钻石合规管理质效全面提升。

“上下”同步，出硬招拧紧责任链条。形成了“统一领导、分级负责、部门配合、员工履责”的组织保障体系。“上”至筑牢“责任高墙”，严格落实责任制，公司主要负责人统筹推进、切实履行职责，重大问题亲自过问、重点环节亲自协调，有效落实推进法律与合规管理第一责任人职责。“下”至延伸建立“三道防线”，强化法律风险及合规管理工作职责落实。按照“业务谁主管,合规谁负责”的要求，切实落实主体责任，推进法律风险及合规管理职责落实落地，将合规要求落实到岗、明确到人，坚决守住“第一道防线”。法律事务部加强统筹协调，指导相关部门建立健全合规管理体系，不断筑牢“第二道防线”。纪检、审计部门强化监督责任，严肃开展问责，切实发挥“第三道防线”震慑作用。

“纵横”呼应，出新招夯实制度基础。“纵”是持续完善法律与合规管理基本制度、专项制度、业务流程等制度保障体系，全年共计完善法律与合规管理相关制度10余项，保障公司合规管理有章可循。“横”是指以业务为单元，横向梳理一组合规管理清单，推动合规要求深度融入公司经营管理。形成了12个业务领域合法合规性审查事项清单，15个部门合规义务清单及合规规范清单及相关方清单、112个关键岗位合规风险岗位清单，并根据实践需要适时组织更新。

“点面”结合，出高招强化风险防控。“点”，即以重点业务领域为切入点，不断完善法律风险沟通及报告机制，及时预警合规风险、违规事件。法律事务部对发现问题及时印发法务函，以案件通报、法律意见书等形式及时开展风险预警护航公司生产经营的稳定。“面”，即积极落实“合规管理强化年”的部署和要求，全面开展合规风险问题排查，汇总梳理出极具实效的《合规风险库》，明确各业务领域合规风险七十余项，并给出具体应对措施；形成《合规问题排查清单》《合规风险排查清单》以及《合规整治任务清单》，并全部督促整改完成，法律与合规管理基础更加牢固。

“内外”兼修，出实招筑牢文化根基。对“内”重视合规文化培育，提升员工合规意识。开展法律风险与合规管理专项培训，针对重点领域、关键环节及重点岗位人员进行培训，加强关键业务领域法律法规内部制度转化，全年组织开展40余项法律法规及专业合规制度的培训。此外借助习近平法治思想以及各相关新法规颁布的契机，通过收看法律专家线上讲座、聘请专家现场讲解培训、微信答题等形式向全体员工宣讲普及法律合规知识。对“外”克服自身一切困难，诚实守信、保供履约，与客户共同成长。各业务岗位人员践行合规承诺，树立了“人人、事事、时时、处处“合规、“合规创造价值”理念，实现了员工从“要我合规”到“我要合规”的观念转变，为打造新时代法治企业提供了有力支撑。

是非经过不知难，路须蹚出方为新。回首2022年，是中南钻石法律与合规风险管理工作取得积极成效的一年，为保障公司合规管理高质量发展迈出了坚实步伐。展望未来，中南钻石必将戮力同心共奋进、固化经验再扬帆，不断强化合规建设能力，规范合规经营行为，为推进公司高质量发展提供重要保障，创造更加丰硕的合规之果。